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機關(guān)各處室：
根據(jù)進一步健全完善行政執(zhí)法自由裁量權(quán)基準制度要求，現(xiàn)將《浙江省地方金融領(lǐng)域行政處罰裁量基準適用規(guī)則（試行）》轉(zhuǎn)發(fā)，本辦不另行制定，請按本規(guī)則執(zhí)行。
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?麗水市人民政府金融工作辦公室
? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2023年8月2日
（此件公開發(fā)布）
浙江省地方金融領(lǐng)域行政處罰裁量基準適用規(guī)則
（試行）
第一條 為了規(guī)范地方金融領(lǐng)域行政處罰裁量權(quán)的行使，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則，對法律、法規(guī)、規(guī)章涉及的地方金融領(lǐng)域行政處罰進行細化量化。
第二條 本規(guī)則適用于浙江省各級地方金融監(jiān)管（工作）部門及處置非法集資牽頭部門查處相關(guān)公民、法人或其他組織違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章案件的行政處罰行為。
第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量基準，是指在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的裁量范圍內(nèi)，對相關(guān)公民、法人或其他組織違反金融管理秩序的行為，據(jù)以確定是否處罰，以及作出何種類別、幅度的處罰及其具體適用情形的細化、量化標準。
第四條 行政處罰裁量基準，應當與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度相當。
對事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素相同或者相似的違法行為，行政處罰所適用的處罰種類和幅度應當基本相同。
第五條??實施行政處罰，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度和主觀過錯因素等，區(qū)分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰、一般處罰。
第六條 當事人有下列情形之一的，依法不予處罰：
（一）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害結(jié)果的；
（二）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。
初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的金融違法行為，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。
第七條??當事人有下列情形之一的，依法應當從輕或者減輕處罰：
（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（三）主動供述地方金融監(jiān)管（工作）部門尚未掌握的違法行為的；
（四）配合地方金融監(jiān)管（工作）部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定依法從輕或減輕處罰的情形。
第八條??當事人有下列情形之一的，依法可以從輕處罰：
（一）積極配合地方金融監(jiān)管（工作）部門調(diào)查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的；
（二）違法行為輕微，社會危害性較小的；
（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（四）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以依法從輕處罰的情形。
第九條??當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：
（一）情節(jié)嚴重，社會危害性較大，尚未構(gòu)成犯罪的；
（二）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；
（四）對舉報人、證人打擊報復的；
（五）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務，或者對行政執(zhí)法人員打擊報復的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應當從重處罰的其他情形。
第十條??除減輕、從輕、從重情形外，其他情形適用一般處罰幅度范圍。
第十一條 一般處罰、從輕處罰、從重處罰的罰款幅度分別按照下列方式確定：
一般處罰：［Y+（X-Y）×30%］以上，［Y+（X-Y）×70%］以下，以上、以下均含本數(shù)；
從輕處罰：法定最低罰款金額至［Y+（X-Y）×30%］以下，以下不含本數(shù)；
從重處罰：［Y+（X-Y）×70%］以上至法定最高罰款金額，以上不含本數(shù)。
X為法定最高罰款金額，Y為法定最低罰款金額，沒有最低罰款金額時，Y值為零。
第十二條??當事人的違法行為同時具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應當結(jié)合案情綜合裁量。
第十三條??具有本規(guī)則第七條、第八條規(guī)定的兩項以上（含兩項）從輕處罰情形，不適用減輕處罰且無從重情形的，宜按罰款金額最低額處罰。
具有本規(guī)則第九條規(guī)定的兩項以上（含兩項）從重處罰情形，且無從輕減輕情形的，宜按罰款金額最高額處罰。
第十四條??行政處罰告知書、行政處罰決定書應當載明適用行政處罰裁量基準的理由和依據(jù)。
第十五條??省地方金融監(jiān)管局負責對本規(guī)則的適用情況進行解釋。
第十六條??本規(guī)則及附則自2022年9月1日起施行
附則
浙江省地方金融領(lǐng)域行政處罰裁量基準
序號 | 違法行為/罰則 | 處罰依據(jù)及具體條款內(nèi)容 | 裁量檔次 | 處罰裁量基準 |
1 | 未經(jīng)批準擅自設立融資擔保公司或者經(jīng)營融資擔保業(yè)務的 | 處罰依據(jù)：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》 處罰條款：第36條第1款 | 從輕情形 | 予以取締或者責令停止經(jīng)營，處50萬元以上65萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 |
一般情形 | 予以取締或者責令停止經(jīng)營，處65萬元以上85萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 | |||
從重情形 | 予以取締或者責令停止經(jīng)營，處85萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 | |||
2 | 未經(jīng)批準在名稱中使用融資擔保字樣的 | 處罰依據(jù)：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》 處罰條款：第36條第2款 | 從輕情節(jié) | 責令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以上6.5萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 |
一般情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處6.5萬元以上8.5萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 | |||
從重情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處8.5萬元以上10萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 | |||
3 | 融資擔保公司未經(jīng)批準合并或者分立，未經(jīng)批準減少注冊資本，未經(jīng)批準跨省、自治區(qū)、直轄市設立分支機構(gòu)的 | 處罰依據(jù)：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》 處罰條款：第37條 | 從輕情形 | 責令限期改正，處10萬元以上22萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 |
一般情形 | 責令限期改正，處22萬元以上38萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；責令限期改正后逾期不改正的，責令停業(yè)整頓。 | |||
從重情形 | 責令限期改正，處38萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；責令限期改正后逾期不改正的，吊銷融資擔保業(yè)務經(jīng)營許可證。 | |||
4 | 融資擔保公司變更相關(guān)事項，未按規(guī)定備案，或者變更后的相關(guān)事項不符合規(guī)定的 | 處罰依據(jù)：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》 處罰條款：第38條 | 從輕情節(jié) | 責令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以上6.5萬元以下的罰款。 |
一般情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處6.5萬元以上8.5萬元以下的罰款。 | |||
從重情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處8.5萬元以上10萬元以下的罰款，并責令停業(yè)整頓。 | |||
5 | 融資擔保公司受托投資的 | 處罰依據(jù)：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》 處罰條款：第39條第1款 | 從輕情形 | 責令限期改正，處50萬元以上65萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 |
一般情形 | 責令限期改正，處65萬元以上85萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；責令限期改正后逾期不改正的，責令停業(yè)整頓。 | |||
從重情形 | 責令限期改正，處85萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；責令限期改正后逾期不改正的，吊銷融資擔保業(yè)務經(jīng)營許可證。 | |||
6 | 融資擔保公司擔保責任余額與其凈資產(chǎn)的比例不符合規(guī)定、為控股股東、實際控制人提供融資擔保，或者為其他關(guān)聯(lián)方提供融資擔保的條件優(yōu)于為非關(guān)聯(lián)方提供同類擔保的條件、未按照規(guī)定提取相應的準備金、自有資金的運用不符合國家有關(guān)融資擔保公司資產(chǎn)安全性、流動性的規(guī)定 | 處罰依據(jù)：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》 處罰條款：第40條 | 從輕情節(jié) | 責令限期改正；逾期不改正的，處10萬元以上22萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，并可以責令停業(yè)整頓。 |
一般情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處22萬元以上38萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，并可以責令停業(yè)整頓。 | |||
從重情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處38萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，吊銷其融資擔保業(yè)務經(jīng)營許可證。 | |||
7 | 融資擔保公司未按照要求向監(jiān)督管理部門報送經(jīng)營報告、財務報告、年度審計報告等文件、資料或者業(yè)務開展情況；未報告公司發(fā)生的重大風險事件 | 處罰依據(jù)：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》 處罰條款：第41條 | 從輕情形 | 責令限期改正，處5萬元以上9.5萬元以下的罰款。 |
一般情形 | 責令限期改正，處9.5萬元以上15.5萬元以下的罰款；責令限期改正后逾期不改正的，責令停業(yè)整頓。 | |||
從重情形 | 責令限期改正，處15.5萬元以上20萬元以下的罰款；責令限期改正后逾期不改正的，吊銷融資擔保業(yè)務經(jīng)營許可證。 | |||
8 | 拒絕、阻礙監(jiān)督管理部門依法實施監(jiān)督檢查； 向監(jiān)督管理部門提供虛假的經(jīng)營報告、財務報告、年度審計報告等文件、資料；拒絕執(zhí)行監(jiān)督管理部門按照規(guī)定應采取的措施 | 處罰依據(jù)：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》 處罰條款：第42條、第31條第1款 | 從輕情形 | 責令限期改正，處20萬元以上29萬元以下的罰款。 |
一般情形 | 責令限期改正，處29萬元以上41萬元以下的罰款；責令限期改正后逾期不改正的，責令停業(yè)整頓。 | |||
從重情形 | 責令限期改正，處41萬元以上50萬元以下的罰款；責令限期改正后逾期不改正的，吊銷融資擔保業(yè)務經(jīng)營許可證。 | |||
9 | 對融資擔保公司處以罰款，并對負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員處以罰款的 | 處罰依據(jù)：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》 處罰條款：第43條第1款 | 從輕情形 | 處1.5萬元以下的罰款。 |
一般情形 | 處1.5萬元以上3.5萬元以下的罰款。 | |||
從重情形 | 處3.5萬元以上5萬元以下的罰款。 | |||
10 | 融資擔保公司違法情節(jié)嚴重，對負有直接責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員實施禁業(yè)處罰的 | 處罰依據(jù)：《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》 處罰條款：第43條第2款 | 從輕情形 | 禁止在1年至5年內(nèi)擔任融資擔保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 |
一般情形 | 禁止在5年至10年內(nèi)擔任融資擔保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 | |||
從重情形 | 終身禁止擔任融資擔保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 | |||
11 | 典當行違規(guī)進行資金借貸和資產(chǎn)比例管理違規(guī)行為的 | 處罰依據(jù)：《典當管理辦法》 處罰條款：第60條 | 從輕情形 | 責令改正，處0.5萬元以上1.25萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令改正，處1.25萬元以上2.25萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令改正，處2.25萬元以上3萬元以下罰款。 | |||
12 | 違規(guī)執(zhí)行質(zhì)押典當?shù)脑戮C合費率和當金利率行為的 | 處罰依據(jù)：《典當管理辦法》 處罰條款：第61條 | 從輕情節(jié) | 責令改正，處0.5萬元以上1.25萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令改正，處1.25萬元以上2.25萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令改正，處2.25萬元以上3萬元以下罰款。 | |||
13 | 典當行未按規(guī)定執(zhí)行財務會計制度和內(nèi)部審計制度行為的 | 處罰依據(jù)：《典當管理辦法》 處罰條款：第62條 | 從輕/一般/從重 情形 | 責令改正，并通報相關(guān)部門依法查處。 |
14 | 違反典當行不得從事行為的 | 處罰依據(jù)：《典當管理辦法》 處罰條款：第64條第1款 | 從輕情形 | 責令改正，處0.5萬元以上1.25萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令改正，處1.25萬元以上2.25萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令改正，處2.25萬元以上3萬元以下罰款。 | |||
15 | 典當行未按規(guī)定處理國家限制流通的物品和絕當物的 | 處罰依據(jù)：《典當管理辦法》 處罰條款：第64條第2款 | 從輕情節(jié) | 責令改正，處1000元以上2200元以下罰款。 |
一般情形 | 責令改正，處2200元以上3800元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令改正，處3800元以上5000元以下罰款。 | |||
16 | 典當行違反資產(chǎn)管理和注冊資本管理相關(guān)規(guī)定的 | 處罰依據(jù)：《典當管理辦法》 處罰條款：第64條第3款 | 從輕情節(jié) | 責令限期補足或者減少注冊資本，并處0.5萬元以上1.25萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令限期補足或者減少注冊資本，并處1.25萬元以上2.25萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令限期補足或者減少注冊資本，并處2.25萬元以上3萬元以下罰款。 | |||
17 | 區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者違反《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的 | 處罰依據(jù)：《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》 處罰條款：第43條 | 從輕情形 | 警告，并處0.9萬元以下罰款。 |
一般情形 | 警告，并處0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 警告，并處2.1萬元以上3萬元以下罰款。 | |||
18 | 從事金融業(yè)務未依照規(guī)定取得行政許可的 | 處罰依據(jù)：《浙江省地方金融條例》 處罰條款：第43條第1款 | 從輕情形 | 責令停止相關(guān)業(yè)務，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上3.6倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足5萬元的，處5萬元以上9.5萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令停止相關(guān)業(yè)務，沒收違法所得，并處違法所得3.6倍以上4.4倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，處9.5萬元以上15.5萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令停止相關(guān)業(yè)務，沒收違法所得，并處違法所得4.4倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，處15.5萬元以上20萬元以下罰款。 | |||
19 | 從事金融業(yè)務未依照規(guī)定辦理備案的 | 處罰依據(jù)：《浙江省地方金融條例》 處罰條款：第43條第2款 | 從輕情形 | 責令限期改正，并處5萬元以上6.5萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令限期改正，并處6.5萬元以上8.5萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令限期改正，并處8.5萬元以上10萬元以下罰款。 | |||
20 | 地方金融組織有下列情形之一的： （一）未執(zhí)行業(yè)務合規(guī)和風險管理制度的； （二）未按照規(guī)定提示風險的； （三）未按照規(guī)定披露信息的； （四）披露的信息不符合要求的； （五）未按照規(guī)定建立投資者適當性制度的。 | 處罰依據(jù)：《浙江省地方金融條例》 處罰條款：第45條 | 從輕情節(jié) | 責令限期改正；逾期不改正的，處10萬元以上22萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處22萬元以上38萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處38萬元以上50萬元以下罰款，可以吊銷經(jīng)營許可證。 | |||
21 | 省外注冊設立的地方金融組織在本省開展業(yè)務，未按照規(guī)定報告業(yè)務開展情況的 | 處罰依據(jù)：《浙江省地方金融條例》 處罰條款：第46條 | 從輕情節(jié) | 責令限期改正；逾期不改正的，處2萬元以上7.4萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處7.4萬元以上14.6萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處14.6萬元以上20萬元以下罰款。 | |||
22 | 地方金融組織未報送相關(guān)材料或者報告相關(guān)事項的 | 處罰依據(jù)：《浙江省地方金融條例》 處罰條款：第47條 | 從輕情節(jié) | 責令限期改正；逾期不改正的，處2萬元以上7.4萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處7.4萬元以上14.6萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令限期改正；逾期不改正的，處14.6萬元以上20萬元以下罰款。 | |||
23 | 地方金融組織提供虛假材料或者隱瞞重要事實的 | 處罰依據(jù)：《浙江省地方金融條例》 處罰條款：第47條 | 從輕情節(jié) | 處3萬元以上11.1萬元以下罰款。 |
一般情形 | 處11.1萬元以上21.9萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 處21.9萬元以上30萬元以下罰款。 | |||
24 | 地方金融組織拒絕、阻礙監(jiān)督檢查或者拒絕執(zhí)行相關(guān)風險處置措施的 | 處罰依據(jù)：《浙江省地方金融條例》 處罰條款：第48條 | 從輕情節(jié) | 責令限期改正，處1萬元以上3.7萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令限期改正，處3.7萬元以上7.3萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令限期改正，處7.3萬元以上10萬元以下罰款。 | |||
25 | 依照《浙江省地方金融條例》規(guī)定對地方金融組織實施處罰的，實施處罰的部門可以對負有責任的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、經(jīng)營管理人員和其他直接責任人員給予相關(guān)處罰 | 處罰依據(jù)：《浙江省地方金融條例》 處罰條款：第49條 | 從輕情節(jié) | 警告；依照本條例規(guī)定給予地方金融組織罰款處罰的，可以對責任人員處地方金融組織罰款數(shù)額5%以上6.5%以下罰款。 |
一般情形 | 警告；依照本條例規(guī)定給予地方金融組織罰款處罰的，可以對責任人員處地方金融組織罰款數(shù)額6.5%以上8.5%以下罰款。 | |||
從重情形 | 警告；依照本條例規(guī)定給予地方金融組織罰款處罰的，可以對責任人員處地方金融組織罰款數(shù)額8.5%以上10%以下罰款。 | |||
26 | 民間融資服務企業(yè)不履行備案義務，或者提供虛假備案材料的 | 處罰依據(jù)：《浙江省地方金融條例》 處罰條款：第44條第1款 | 從輕情形 | 責令限期改正，并處1萬元以上1.6萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令限期改正，并處1.6萬元以上2.4萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令限期改正，并處2.4萬元以上3萬元以下罰款。 | |||
27 | 民間借貸借款人不履行備案義務，或者提供虛假備案材料的 | 處罰依據(jù)：《浙江省地方金融條例》 處罰條款：第44條第2款 | 從輕情節(jié) | 責令限期改正，借款人為自然人的，可以并處1萬元以上2.2萬元以下罰款；借款人為企業(yè)、其他組織的，可以并處3萬元以上5.1萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令限期改正，借款人為自然人的，可以并處2.2萬元以上3.8萬元以下罰款；借款人為企業(yè)、其他組織的，可以并處5.1萬元以上7.9萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令限期改正，借款人為自然人的，可以并處3.8萬元以上5萬元以下罰款；借款人為企業(yè)、其他組織的，可以并處7.9萬元以上10萬元以下罰款。 | |||
28 | 個人發(fā)起、主導或者組織實施非法集資的 | 處罰依據(jù)：《防范和處置非法集資條例》 處罰條款：第30條 | 從輕情形 | 處集資金額20%以上44%以下的罰款。 |
一般情形 | 處集資金額44%以上76%以下的罰款。 | |||
從重情形 | 處集資金額76%以上1倍以下的罰款。 | |||
29 | 單位發(fā)起、主導或者組織實施非法集資的 | 處罰依據(jù)：《防范和處置非法集資條例》 處罰條款：第30條 | 從輕情形 | 處集資金額20%以上44%以下的罰款。 |
一般情形 | 處集資金額44%以上76%以下的罰款，可以責令停產(chǎn)停業(yè)。 | |||
從重情形 | 處集資金額76%以上1倍以下的罰款，可以責令停產(chǎn)停業(yè)并通報有關(guān)機關(guān)依法吊銷其許可證、營業(yè)執(zhí)照或者登記證書。 | |||
30 | 對發(fā)起、主導或者組織實施非法集資的單位的法定代表人或者主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰 | 處罰依據(jù)：《防范和處置非法集資條例》 處罰條款：第30條 | 從輕情形 | 警告，并處50萬元以上185萬元以下罰款。 |
一般情形 | 警告，并處185萬元以上365萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 警告，并處365萬元以上500萬元以下罰款。 | |||
31 | 協(xié)助開展非法集資的 | 處罰依據(jù)：《防范和處置非法集資條例》 處罰條款：第31條 | 從輕情節(jié) | 警告，并處違法所得1倍以上1.6倍以下罰款。 |
一般情形 | 警告，并處違法所得1.6倍以上2.4倍以下罰款。 | |||
從重情形 | 警告，并處違法所得2.4倍以上3倍以下罰款。 | |||
32 | 與被調(diào)查非法集資事件有關(guān)的單位和個人不配合調(diào)查，拒絕提供相關(guān)文件、資料、電子數(shù)據(jù)等或者提供虛假文件、資料、電子數(shù)據(jù)等的 | 處罰依據(jù)：《防范和處置非法集資條例》 處罰條款：第36條第1款 | 從輕情形 | 責令改正，予以警告，并處5萬元以上18.5萬元以下罰款。 |
一般情形 | 責令改正，予以警告，并處18.5萬元以上36.5萬元以下罰款。 | |||
從重情形 | 責令改正，予以警告，并處36.5萬元以上50萬元以下罰款。 |
浙江省地方金融監(jiān)督管理局辦公室? ? ? ? ?2022年7月14日印發(fā)